美國期貨專家經驗談---如何在期貨交易保持良好的心態
郭鑒鏡 編譯 2001年09月07日 10:01
成功和失敗，盈利和虧損之間的差別往往只是一些簡單而又意義深遠的抉擇。具有諷刺意義的是，僅憑知識並不能解決問題。知道做什麼還不夠。你必須持之以恆，堅持運用你的知識。知道優秀交易者做什麼還遠遠不夠。也就是說，為了學習他們，你必須象他們一樣，具有相似的信仰、心態和執著，採取同樣的或者類似的交易行為。簡言之，我們必須具備他們積極的、豐富的心智以便 獲取優秀的戰績。
6-1 獲勝心態
充實的心態-沒有焦慮-自信-高度的自尊-思維縝密
為了描述獲勝心態的良好序列，我們希望能先提一個問題。你是否在某件事上感到無能為力？你無論做什麼或者努力去做總是不得要領。你感覺自己就是墨菲活生生的例子—什麼會錯就什麼錯。我們知道我們是有過這樣的日子，面目多數與交易息息相關。
現在我們想再問一個問題。你是否有過相反的經驗？你絕對的自信，你簡直是點石成金，一路順風。你沉醉在良好的自我狀態，你甚至會想：“媽的，我真是帥呆了！”我們仍記得一位私人關係已經多年的交易人，他性格孤僻、遁世獨居，1987年10月的一天，他繞著標準普爾交易場內口裏不停地喊著這些話語：因為他在股市暴跌之前做了空。
還是回到我們的前面的話題，為什麼我們有時候感覺和行動起來那麼笨拙而無能，有時候卻是如魚得水，八面玲瓏？為什麼有時“春風得意馬蹄疾”，有時卻是“四面楚歌皆碰壁”？我們認為都與你的心態有關。
心態就是指任何時候個人的心理感受，你對世界的一種認識和反應。正如我們前面所言，你的心態決定你的能力，但無論如何不是決定你終極的能力。這就是你在市場中總是感到自己一無是處的原因，儘管你並非如此。至少，你掙到過一次錢吧？不是嗎？
如果你能將消極被動的心態調整為積極進取的心態，那麼你會信心倍增，活力無窮。這會使你由削減能力的心理狀態昇華到最佳的個人獲利致勝的水準。哦，現在你已經看到所有的這些是怎樣同交易相關的！想想吧，永遠以積極的、充滿活力的、組織縝密的心態去交易意味著什麼？
每次召開研討會，我們總是向參予者提出如下幾個問題。請花費一些寶貴的時間，盡可能仔細、詳盡地回答以下一些問題吧。再強調一遍，這樣的練習越多，效果會越好。
1. 在過去的幾年，由於心態失於偏頗，你損失掉多少資金？
2. 如果心態不對，將會付出什麼樣的情感代價？
3. 如果你持有積極的、充實的心態，你會多掙到多少錢？
4. 如果你永褒健康的心態，你會從中得到多少更多的樂趣？（是的，這是可能的。）
5. 如果你每天處於最佳的心態，你的整個人生會出現怎樣的變化？
完全理解你的心態可以幫助你採取有效戰略應對事態變化，以至於最終取得穩定的收益。下表是測驗你的心態水準，共分1-5個等級，請如實填寫。當然，你的心態就象你的交易一樣變化多端；然而，通常你的心態是如何的？
練習1：個人投資心態檢測表
1 2 3 4 5
我通常輕鬆交易 焦慮
我通常注意集中 分心
我通常信心十足 沒把握
通常能控制交易 沒有控制
我的交易是自發的 猶豫
我交易時得心應手 費勁
我交易時活力四射 無精打彩
我交易時積極上進 被動
我積極地自我暗示 被動
我交易時興趣盎然 枯燥乏力
6-2 充實和貧乏的交易狀態
充實的交易狀態 貧乏的交易狀態
自信 生氣
熱情 仇恨
勁頭十足 悲觀失望
節律 挫折
歡欣 悲傷
幸福 愚蠢
知識廣博 盲目樂觀
熱愛 興奮
感激 昏庸
自豪 自詰
趣味 混亂
嚴謹 猶豫
果斷 六神無主
精力充沛 焦慮
活力無窮 萎糜不振
前瞻 反應
如果要指出、並需要反復強調的主觀方面重要的一個方面是什麼的話，那就是無論何時，心態在交易的內、外兩個世界都起著極其重要的作用。如將貧乏的、局限的心態調整為開放的、能讓你揮灑自如的心態，以便能夠穩定獲利。這就是優秀投資人在過去的時間或經驗裏明確認識到的“秘決”。他們學會了如何調控自己的心態,以便更好地為投資服務。這樣，他們就能夠在交易過程中輕鬆自如，注意力精中，充滿自信並能始終控制全局。
作為人、交易者，我們只有通過兩種方式同溝通世界：一種是通過身體（生理的）；另外一種就是通過思想（心理的）。我們先來看看生理同心理之間的關係，然後再討論其對交易內部機理的影響。如果你的生理能夠保持較好的狀態，不論在哪里、在何時---我們假設是在交易過程中----你都能這樣，這會對你的投資交易產生什麼不同的效果嗎？我們的回答是“會的”。無論何時，你怎麼控制自己的身體，將決定你獲利的能力。安東尼＊魯賓斯稱生理為“通向完美的衢道”。他的意思是：懂得控制你身體的具體技巧和戰略將決定心理獲勝能力，不論何時。
如果你身有病痛，睡眠不足，血糖含量偏高，你的交易通常會受到極大的影響，不是嗎？當然情況相反的話，結果自然也就不同。著越的交易來自於“感覺良好”。知道怎樣控制你的生理將影響到你心理的品質和強度。
回想一下近期你意志消沉的時候，沒有什麼大問題，就是打不起精神。這樣的記憶甚至會牽涉到你近期的交易結果。現在，當你處於這樣一種狀態時，自己身體的反應。傾聽一下自己的心語。體驗一下自己在消沉時候的感覺。問題是，當你意識到自己在意志消沉時期必須面對的所有問題的時候，你會明白，你確實應該對付它們！下面的圖表可以說明這一點：
6-3 對交易態度消沉
身體反應 視覺 聽覺
身體感覺沉重，肩部下墜，軀體收縮。面部肌肉鬆馳，呼吸短促、粗淺。目光下垂。反應遲鈍、感覺煩躁或者說無精打彩。 眼看著自己滑向深淵。不斷發脾氣，暴躁如雷。一臉呆滯、蠢笨、消沉和失望的表情。 落難的聲音，不可避免的失敗的聲音。“我總是虧損出局。”“他們為什麼會把我拋棄？”“我為什每次不能做對？”
現在我們再來思考另外一種局面：當你自我感覺非常良好的時候，你簡直百試不爽。也許你只是目睹或者是內心導演了一場完美的交易；或者說乾脆就是想像的一次絕佳的交易。記住只是體會一下大獲全勝的感覺。你會感到勁頭十足，雄心勃勃。圖表6-4說明了感覺良好時主觀方面的一些表現。
6-4對交易態度積極
身體反應 視覺 聽覺
身體輕鬆、自信。肩部聳立，身軀挺拔。面部肌肉緊張，呼吸深沉、放鬆。目光向上、遠眺。感覺渾身是勁，熱情澎湃。 看著自己成功。清楚自己處於控制和放鬆的狀態。看上去充實、自信和積極。 充滿自信的聲音。口頭常常是“我知道我是對的。”“我同市場配合默契。”“市場走勢同我的預期相符。”
只要能控制得住自己的身心，你就是可以隨時對交易處於一種積極的狀態，這是問題的關鍵。當然，正如我們前面所看到的，相反的情況也是一樣。這就是多數投資人總是處於劣勢的原因所在。也就是說，你的交易經驗是基於身體、視覺和聽覺（自言自語）的反應。有的投資人因虧損被迫出局，有的能適時獲利了結，有的則設定嚴格的止損價位，真是人有千種，交易各異，原因就在於心理承受能力的不同。
你的生理表現決定你交易前的整個狀態，以及你選擇如何“感覺”交易經驗。通過調整幾個具體的動作（如姿勢、動作、面部表情和視點集中。），你可以使身體處於放鬆或精神飽滿的狀態。理由很明顯，那就是你的生理可以直接告訴你的大腦應該作出怎樣的反應。我想通過以下一些練習來說明這個問題。
練習1.
臉上露出微笑。你臉上的肌肉感覺一定很舒服。現在，臉上綻開笑容，盡力陷入消沉。對不起，很難，你做不到。原因就是你的身體（臉部表情）告訴你的思想你感覺很好。我們是在告訴你在感到消沉的時候保持微笑嗎？是的！當然也有其他辦法來提高你的狀態。
這與交易又有什麼關係呢？讓我來用另外一個問題來回答這一個問題。在你願意的時候通過調節身體會改變你的身心狀態，從而有益於交易嗎？我想你的答案一定是不折不扣的“是”！下面列舉幾個可以提高你心態的一些練習方法。
練習2.
在意志消沉的時候，用勁揮動手臂或和腿部，你會變得精力旺盛，情緒高昂。你也可以找個地方跑跑步，擴展一下胸部，學著象孔雀一樣大搖大擺地走幾步。你可能看上去有點兒蠢，但是你會感到意氣風發、信心十足，而且也會感染周圍旁觀者的心態。
練習3
提高呼吸頻率。進行快速連續的深呼吸。如果你需要放鬆，放慢你的呼吸速度，在大腦中勾勒一幅平靜的畫面。
練習4.
精力充沛、鬥志十足。闊首繞著屋內踱步，表現出躊躇滿志的樣子。在頭腦中把自己想像成確實是精力旺盛的人物。聽聽自己的心聲。找一下精力旺盛的感覺。然後加倍。。。。我想你找到了。
練習5.
使用積極的自我暗示。用充滿激情的語調講話。用積極的詞語稱述你的交易經歷。例如，當你因設定止損而自動出局時，你應該慶賀自己及時限制了虧損幅度。
練習6.
開發一些工作中獨特的放鬆和激勵自己的方法。現在記住，當你感覺良好的時候，你的心態也是最佳的時候；你的行為也就會表現得合理而恰當。假如你想以1-10的比例去測算一下防守邁克爾·喬丹需要多大的體能，我想你一定同意我的看法，那就是至少在10才能有機會。難道交易同打籃球不也一樣嗎？一定要保持旺盛的精力和十足的信心。很顯然，你想盡可能達到10的狀態。假如你感覺只是低於8，你會遭至重創。
現在記住，當你感覺良好的時候，你的心態是合理的；相應地，你的身體就會正常運轉，同時能按班就部地行事。
現在，我們再來看看優秀的投資人如何通過集中精力、持之以恆從而獲得充實的資源，使他們能夠在市場出現機會時毫不費力地給以出擊。
集中精力的程式
強化個人信仰體系
身心康泰；交易時輕鬆自如
集中精力到市場中確定的現象
成功的交易行為
成功交易人同失敗交易者之間在聚焦方面的區別
獲勝者 失敗者
基於成功交易系統，制定出客觀的市場理念，然後形成有節律的投資方法，這樣才能產生有的放矢的聚焦點。 身心分散，對事物看法誇張，掛一漏十，剛愎自用。由淺顯的情緒左右著觀點。
你的交易關注點由個人交易信仰體系來決定。總體上來說，決定交易行為的投資信仰分為三大類：
1. 對市場的普遍信仰。這些信仰就是我們每個人對市場的統一看法。
2. 對我們自己的信仰。這些信仰就是我們對自己內心的感受，如個人的恐懼、自信心等等。
3. 生存的準則。我們都有一套原則體系。我們大腦中的思維結構往往是“如果。。。就。。。”。假如我是一個成功的交易人，就。。。
正如我們所看到的，我們對交易和市場都有一整套信仰。其中一些信仰帶有純粹的哲學性質，而另外一些信仰是我們主觀對實際市場的反應（預測市場走勢）。例如，你自認為永難在市場中交到好運，那麼你從一開始就被失敗的陰陰影籠罩著，真是黴日當頭。有趣的是，不管你的信仰從抽象的角度講是錯是對，只要它們主導你堅決而自動地去交易，信仰就沒有什麼區別。
我們再來分類說明一下不同狀態下信仰的意義：
對市場普遍的信仰
局限性 充實
“市場充滿投機和欺詐” “市場提供無限商機”
“市場風險太大” “市場需要耐心”
“不可能有一個好的市場價” “我選擇預定的價位入市”
“市場不會讓你賺到錢” “市場讓利給我”
對自己的信仰
局限性 充實
“我永遠不會賺錢。” “我每次只做一個交易。”
“我真傻-我怎麼會做這樣一次交易？” “每個人都犯錯；我要抓住下一次機會。”
“我告訴別人這一次交易，他們會怎麼想？” “別人怎麼看待我並不重要；我只是要盡力而為。”“我沒有必要完美，但是我要盡最大的努力。”
信仰的規則（如果。。。就）
局限性 充實
“如果我被迫出局，我是失敗者。” “如果我止損出局，我會重新審視這次交易。”
“如果市場並未象我所期望那樣走，我不知道該如何是好。” “如果市場並未象我期望的那樣，我必須重新檢閱一下我的分析和時機是否恰當。”
“如果我這次失敗了，那麼它不是我的錯。” “如果我對所做的每一次交易負責，那麼我是處於主導地位。”
請回答下列問題，以便進一步瞭解你個人的交易信仰體系。
練習7
請列出目前限制你自己交易行為5大個人思想障礙：
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練習8
請列出能夠提高你自己市場行為的5大信仰
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練習9
請列出目前限制你交易的、對市場5種錯誤的看法。
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練習10
列出可以提高你交易水準的5種信仰。
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練習11
列出你現在遵守的5大原則（如果。。。就。。）
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練習12
列出你可以提高交易水準的5大原則（如果。。。就。。。）
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成功者和失敗者之間信仰的區別
成功者 失敗者
“錢並不是那麼重要。” “錢是萬物之主。”
“賠錢只是過程中的一部分。” “我虧不得半點錢。”
“交易是一場遊戲；很在有趣。”“我知道我會贏。” “交易是一項很嚴肅的事業。我做好交易是為了支付房租。”
“沒有失敗這一說。每一次挫折都會讓我獲取新的市場訊息。” “我知道他們會把我栽進去-我又要虧錢了。”“我是一個倒楣蛋。”
成功者和失敗者之間的信仰原則（如果。。那麼。。）
成功者 失敗者
“如果我想成為一名成功的投資人，那麼我必須有耐心。” “如果我耐心等待，我就會失去機會。”
“如果我被止損出局，那麼我會從中學會一些重要的東西。” “如果我被止損出局，那麼我太不幸了。”
“如果我是一位有節律的投資人，我會連慣使用我人交易原則。” “如果採用我的交易原則，那麼我不能應付突發事件。”
“如果我接受虧損，那麼它只不過是程式中的一步。” “如果我接受虧損，那麼我就是一個失敗者。”
練習13
想像自擁有以下一些信仰。請口誦這些信仰，想像自己在實現這些信仰。聽聽它們的聲音。感受一下擁有這些信仰那份滋味。
1． 我相信，我會成為一名成功的投資人。
2． 我相信，只要我想要得到的東西我都能實現。
3． 我相信，我能抓住時機，入市盈利。
4． 我相信，我能自信十足地去交易。
5． 我相信，我能毫不費力、自然而然地去交易。
6． 我相信，昨天的行為和明天毫無干係。
7． 我相信，我對自己所做頭寸完全負責。
8． 我相信，儘管不能完美，我照樣可以成功。
9． 我相信，作為投資者的交易行為與人格無關。
10． 我相信，一次糟糕的交易只是一次糟糕的交易。
11． 我相信，永遠自信、堅持經實踐證明行之有效的方法是成為優秀交易員的關鍵。
我們以上一些方法主要是幫助你如何調節身體狀態，建立良好的個人信仰體系，以便使你在交易時永遠處於勝者的心態，百折不撓，增強鬥志。為了獲取積極的心態，我們不想提醒你一點。我們將這種積極的自我暗示稱之為精神健美運動。當你在場地跑步或者做擴胸運動時，你感覺自己就像是一隻雄雞，記住你馬上就會覺得精力充沛；自問幾個問題也會收到同樣的效果，而且會立即提振你的心態。下面的一些建議性問題在任何時候都可以形成你的心理基礎。我們鼓勵你隨時在大腦中重複這些清單。請花些時間耐心地檢閱這些內容。
1． 想一想生活中最為美好的事情。回憶它，傾聽它，感受它。
2． 想一想生活中最為驕傲的事情。回憶它，傾聽它，感受它。
3． 想一想生活中最讓你開心的事情。回憶它，傾聽它，感受它。
4． 想一想你在生活中喜愛的一個人。回憶他/她，傾聽他/她，感受他/她。
5． 想一想生活中最愛你的一個人。回憶他/她，傾聽他/她，感受他/她。
6． 想一想生活中最讓你感激的一件事。回憶它，傾聽它，感受它。
7． 想一想生活中有趣的一件事。回憶它，傾聽它，感受它。這年事讓你有何感覺？
你在想像這些事情的時候，注意一個事實，你的大腦就是你自己的一座電影舞臺，你是主演、製片人、和導演。你可以隨意想像得到上述情景。這一點很重要，因為此時你更明白，你也可以按照自己和意願使自己處於相應的交易狀態。這就是為什麼某次虧損對於一些投資者來說是重創，而對於另外一些投資者來說卻是一件輕鬆自如的事，或者說是一次難得的獲取額外市場訊息的良機。
你在想像這些圖景、傾聽以上聲音、感受那些情感的時候，我們想向你指明，你可以在其中扮演一些主導地位，因為是你在創造著這些心理景象。請注意一下你在改變這些景象的時候，視覺、和聽覺在明暗、顏色、距離、數量、時間等等方面的變化。如何看待過去的一次交易經歷將立即而深遠地影響到你的心態。
影響心理狀態的內部運行程式
視覺 聽覺 感覺
明快 嘹亮 平和
顏色 持久 溫暖
反差 音質 冰冷
距離 音色 悸動
位置 位置 間斷
形狀 方向 強烈
大小 節奏 虛弱
練習14
想像出可以迅速改變你心態的10種景象。在你的大腦中儲藏一些歡快的景象圖，以便在需要的時候可以任意調出一幅來夯實你的心理。這些圖景可以是一些高空跳，或者是在交易奧林匹克會上贏得金牌。它是你自己的幻燈片，要從中尋求樂趣。
練習15
在你的大腦中創設一個自動電唱機。想像10首歌曲——搖滾、古典、或者是爵士樂——那些可以立即改變你心理的音樂。如果市場讓你失望，沒有關係，換一首讓你振奮和堅強的曲子。
你內心獨白也會增強或者分散你的交易心態。所以你在回顧和解釋過去的交易經歷時，要知道不僅是你選用的語言、表達的方式和內部的語氣都會影響到你的交易心態。
積極的和消極的自我對話
消極的自我對話 積極的自我對話
“你是一個蠢材，你怎麼會做那樣一次交易。” “每個人都會犯錯誤——找准下一次機會。”
“X君會如何看我？” “我在盡最大的努力。做好交易我心無愧。”
“我發誓再也不犯這樣的錯誤。” “放鬆，遵守節律，做下一次交易。”
“那些場內交易員又把我摔了出去。” “我應該更嚴格地思考止損點當設在什麼地方。”
內部辭彙的運用—你能感覺到它們的差別嗎？
消極 積極
白癡 節律
激動 果斷
失敗 耐心
愚蠢 戰略
情緒化 連續
錯誤 獲勝
瘋狂 自信
固執 集中
點射
記住，優秀的投資者有意識或無意識明白心態對於成功交易的作用。現在你也知道了如何由局限性的心態自動調整到充實的狀態。想想看，心態在整個交易過程中的作用：從分析到下單，到出局，在自信的、精力集中的、身體放鬆的狀態下，在高度個人控制的情況下輕鬆地、果斷地作出投資計畫，而不是戰戰兢兢。
我們現在的問題是，始終充實的心態如何產生豐厚的收益？答案在於建立一套符合個性的、獲勝的的風格和交易體系。
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